Diensten – Transactie monitoring
Transactie monitoring
Transactie monitoring bestaat allereerst uit het identificeren en opstellen van transactieprofielen. Deze transactieprofielen dienen zeer gedetailleerd te worden opgesteld om de transacties te kunnen monitoren. De transacties worden (automatisch en handmatig) gecontroleerd op risico’s om reputatieschade te voorkomen.
Wat houdt transactie monitoring in?
- Adviseren over geautomatiseerde screening en patroon herkenning per klant
- Opstellen van transactieprofielen – Identificeren van toekomstige transacties en analyseren van risico’s
- Monitoring van transacties- Bepalen of ze in lijn zijn met de transacties
- Beoordelen van hoger risico transacties
Voor een afspraak over transactie monitoring neemt u contact op via info@kcprof.nl
Case: Transactie monitoring
Een trustkantoor kreeg van haar toezichthouder te horen dat haar Transactie Monitoring tekortkomingen vertoonden. KCP heeft vervolgens op basis van historische transacties en overeenkomsten transactieprofielen gemaakt voor elke klant. De transacties worden via een transactie monitoring tool automatisch vergeleken met de profielen, en de transacties die “uitvallen” worden handmatig bekeken en beoordeeld op risico’s door KCP, en voorgelegd aan de accountmanagers.
KCP heeft onze transactiemonitoring op orde gebracht met haar kennis van zaken en haar professionaliteit. Wij raden KCP daarom van harte aan.
Resultaten op een rij
Risicobeheersing
Risicoanalyses met gegarandeerde kwaliteit
Voldoen aan eisen toezichthouders
De dossiers van onze klanten voldoen aan de eisen van de toezichthouders.
Tijd en kosten omlaag
Efficiëntie met betere resultaten binnen budget en deadline
Klanttevredenheid
Versterken van controle en verbeteren van toezichthouder- en klanttevredenheid